ISO 14001:2015标准 9.3管理评审的审核
9.3管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。 管理评审应包括对下列事项的考虑: a)以往管理评审所采取措施的状况; b)以下方面的变化: 1)与环境管理体系相关的内外部问题; 2)相关方的需求和期望,包括合规义务; 3)其重要环境因素; 4)风险和机遇。 c)环境目标的实现程度; d)组织环境绩效方面的信息,包括以下方面的趋势: 1)不符合和纠正措施; 2)监视和测量的结果; 3)其合规义务的履行情况; 4)审核结果。 e)资源的充分性; f)来自相关方的有关信息交流,包括抱怨; g)持续改进的机会。 管理评审的输出应包括: ——对环境管理体系的持续适宜性、充分性和有效性的结论; ——与持续改进机会相关的决策; ——与环境管理体系变更的任何需求相关的决策,包括资源; ——环境目标未实现时需要采取的措施; ——如需要,改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇; ——任何与组织战略方向相关的结论。 组织应保留文件化信息,作为管理评审结果的证据。
A.9.3管理评审 管理评审应当是高层次的,不必对详尽信息进行彻底评审。不需要同时处理所有管理评审主题,评审可在一段时期内开展,并可能成为定期安排的管理活动的一部分,例如:董事会议或运营会议。它不需要成为一项单独的活动。
最高管理者应当评审来自相关方的抱怨,以确定改进的机会。 关于将管理评审作为变更管理的一部分的信息,见A.1。 “适宜性”指环境管理体系如何适合于组织、其运行、文化及业务系统。“充分性”指组织的环境管理体系是否符合本标准要求并予以适当地实施。“有效性”指是否正在实现所预期的结果。
审核要点: 1、管理评审实施的相关情况,索阅管理评审实施结果证据的形成文件的信息;是否按照策划的时间间隔对管理体系进行了评审。 2、管理评审是否对体系的适用性、充分性和有效性做出评价和判断。 3、评审输入信息是否完整、充实,包括:以往管理评审后续措施的状况;变化(与环境管理体系有关的内部和外部问题;相关方的需求和期望,包括合规性义务;重要环境因素;风险和机会);环境目标的实现程度;组织环境绩效方面的信息(不符合与纠正措施;监视和测量结果;合规性义务的履行情况;审核结果);资源的充分性;来自相关方的信息,包括抱怨;持续改进的机会等。 4、评审的输出是否指出:环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性的结论;持续改进机会相关的决策;任何与环境管理体系变更需求相关的决策,包括资源;环境目标未实现时采取的措施;改进环境管理体系与其他业务过程融合的机会(需要时);任何与组织的战略方向有关的结论等。 5、是否保持评审记录,对于评审的结果与建议是否进行了落实,加以实施并验证,是否达到了相应的效果。
审核检查表: 1、管理评审输入资料是否满足要求?是否包括为管理评审采取措施的情况?环境目标的实现程度?组织环境绩效方面的信息?资源的充分性?来自相关方的有关信息交流?应对风险和机遇采取的措施是否有效?有无改进的机会? 2、管理评审输出资料是否满足要求?并保留形成文件的信息? 3、体系改进有关的信息?环境目标为实现时需要采取的措施? 4、改进管理体系与其他业务过程融合的机遇? 5、任何与组织战略方向相关的结论?
取证与记录要求: 与最高管理者面谈、查阅相关文件和评审记录并形成审核记录;能够完整、清晰阐述即可接受。
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