能源管理体系内部审核知识与技能

老规矩

一、能源管理体系内部审核知识
　　审核：定义
　　审核：通过获得证据并对其进行客观评价，以确定其满足审核准则程度的系统的、独立的及形成文件的过程。
　　审核——类型
　　第一方审核　组织的内部审核
　　第二方审核　现有或潜在供应商的审核
　　第三方审核　公证机构对组织的审核
　　审核——驱动因素

　　第一方
　　标准要求
　　识别体系的优缺点
　　持续改进强有力的工具

　　第二方
　　帮助选择和分级供应商
　　供应商开发的基础
　　实现体系要求的方法之一

　　第三方
　　减少第二方审核
　　国际认可和提高市场竞争力

　　内部审核
　　对组织或部门进行独立地和准确地拍照以反映组织或部门当时的状况。
　　内部审核的其它益处
　　•    查看符合性
　　•    查看有效性
　　•    明确存在的问题
　　•    改进的机会
　　•    帮助维持业务
　　•    分享管理业务的最佳做法
　　•    调查新的想法
　　•    找出问题的根本原因
　　•    使员工保持活力
　　•    帮助开发审核员的人际交往和 管理能力
　　•    帮助审核员理解公司
　　•    可以模拟外部审核
　　•    满足标准的要求
　　•    一种管理工具                                                

　　审核的好处
　　证实与要求的符合性；
　　提高员工意识和理解程度；
　　让座高管理者了解体系的有效性；
　　减少系统性的缺失；
　　识别改善机会；
　　实现持续改进。

　　追加审核
　　以下情况可以要求追加审核
　　当公司内的体系文件有变化时；
　　组织架构有重大变化时；
　　新法律强制执行；
　　追踪先前审核的纠正措施；
　　当体系标准，规范评估升级时。

老规矩

　二、策划能源管理体系审核的7个阶段
　　审核的启动
　　文件评审的实施
　　现场审核准备
　　实施现场审核
　　准备、批准和分发审核报告
　　审核的完成
　　审核后续活动的实施

　　1.审核的启动
　　编制审核方案
　　指定审核组长
　　确定审核目的/范围/准则
　　确定审核的可行性
　　选择审核组
　　与受审核部门联系

　　2.文件评审的实施
　　应在现场审核前进行，除非推迟文件审核不会影响审核的有效性
　　可以包括相关的能源管理体系文件，记录，和以往的审核报告，工艺，设备和过程的技术信息；
　　可以包括现场预审核。
　　文件评审的目的
　　文件评审的要求
　　文件评审的内容
　　文件评审的结论

　　3.现场审核准备
　　审核计划
　　审核持续时间
　　审核组工作分配
　　准备工作文件
　　检查表的作用
　　编制体系审核检查表
　　检查表的编制方法

　　4.实施现场审核
　　举行首次会议
　　审核中的沟通
　　信息的收集和验证
　　形成审核发现
　　准备审核结论
　　举行末次会议

　　5.审核报告的编制：内容
　　审核目的和范围；
　　报告依据的标准或相关文件；
　　审核时间和地点；
　　审核组成员；
　　受审核方的代表；
　　审核发现（正面的及负面的）；
　　审核结论；
　　报告分发范围。

审核目的
评价本公司能源管理体系的符合性、有效性、考核方针、目标的实现程度，找出能源管理体系存在的蒲弱环节和改进的机会。

审核范围
本公司所有部门（场所）、所有过程和所有产品。

审核准则
ISO 50001：2011、适用法律法规、本公司能源管理体系文件

审核日期
  

审核组成员
  

审核日期
2012年8月10日-13日

内部能源管理体系审核综述：
    1.审核概况
本次共分四个小组对本公司的本公司所有部门（场所）、所有过程和所有生产进行了为期4天的审核。审核采取抽样的方式进行、审核组总共抽取文件性、实施性、效果性的样本近800个，总共发现11个不符合项。抽样审核的结果表明，本公司的能源管理体系基本得到了正常的实施。
2.主要优点
公司在资源配置方、产品实现过程的控制、采购控制、纠正和预防措施及持续改进等方面，取得了较好的效果，没有发现任何不符合项。
公司在第三层次的文件的适宜性方面、在记录管理方面还存在薄弱环节，出现了较多的不符合项，应注意改进。

不符合项情况
本次审核共发现11项不符合，均为一般不符合，主要分布在6个部门，具体分布情况见不符合项分布表。

能源管理体系评价意见（包括改时的建议）：

文件与标准的符合情况：
体系运行情况：
改进机制和措施

审核结论：
    本公司的能源管理体系运行基本符合管理体系标准和文件的要求，方针目标正在实现之中。

纠正措施要求
要求各个部门于30日内完成纠正措施并向审核组长提交书面报告，审核组将采取书面与现场相结合的方式予以验证。

报告分发范围
各位总经理、管理者代表、各部门

审核组人员签字
日期

管理者代表批准签字
日期


　　6.审核的完成
　　将下列文件整理归档：
　　审核计划
　　检查表（包括实施现场审核的记录）
　　审核报告（包括问题清单）
　　不符合报告
　　首、末次会议签到表

　　7.审核后续活动的实施
　　纠正措施的制定
　　评审不符合；
　　确定不符合的原因；
　　评价采取措施的需求，以确保不符合不重复发生；
　　确定和实施所需要的适宜的行动。
　　所采取的纠正预防措施应与实际或潜在问题的大小和所遇到的能源绩效的后果相适应。
　　纠正措施的验证
　　验证的方法：现场验证或资料验证。
　　关注环节：
　　原因分析：是否识别根本原因。
　　措施制定：措施可行性，合理性和有效性。
　　实施及效果：
　　审查纠正措施的实施记录；
　　评价纠正措施的效果；
　　必要的文件修改记录。

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　二、策划能源管理体系审核的7个阶段
　　审核的启动
　　文件评审的实施
　　现场审核准备
　　实施现场审核
　　准备、批准和分发审核报告
　　审核的完成
　　审核后续活动的实施

　　1.审核的启动
　　编制审核方案
　　指定审核组长
　　确定审核目的/范围/准则
　　确定审核的可行性
　　选择审核组
　　与受审核部门联系

　　2.文件评审的实施
　　应在现场审核前进行，除非推迟文件审核不会影响审核的有效性
　　可以包括相关的能源管理体系文件，记录，和以往的审核报告，工艺，设备和过程的技术信息；
　　可以包括现场预审核。
　　文件评审的目的
　　文件评审的要求
　　文件评审的内容
　　文件评审的结论

　　3.现场审核准备
　　审核计划
　　审核持续时间
　　审核组工作分配
　　准备工作文件
　　检查表的作用
　　编制体系审核检查表
　　检查表的编制方法

　　4.实施现场审核
　　举行首次会议
　　审核中的沟通
　　信息的收集和验证
　　形成审核发现
　　准备审核结论
　　举行末次会议

　　5.审核报告的编制：内容
　　审核目的和范围；
　　报告依据的标准或相关文件；
　　审核时间和地点；
　　审核组成员；
　　受审核方的代表；
　　审核发现（正面的及负面的）；
　　审核结论；
　　报告分发范围。

审核目的
评价本公司能源管理体系的符合性、有效性、考核方针、目标的实现程度，找出能源管理体系存在的蒲弱环节和改进的机会。

审核范围
本公司所有部门（场所）、所有过程和所有产品。

审核准则
ISO 50001：2011、适用法律法规、本公司能源管理体系文件

审核日期
  

审核组成员
  

审核日期
2012年8月10日-13日

内部能源管理体系审核综述：
    1.审核概况
本次共分四个小组对本公司的本公司所有部门（场所）、所有过程和所有生产进行了为期4天的审核。审核采取抽样的方式进行、审核组总共抽取文件性、实施性、效果性的样本近800个，总共发现11个不符合项。抽样审核的结果表明，本公司的能源管理体系基本得到了正常的实施。
2.主要优点
公司在资源配置方、产品实现过程的控制、采购控制、纠正和预防措施及持续改进等方面，取得了较好的效果，没有发现任何不符合项。
公司在第三层次的文件的适宜性方面、在记录管理方面还存在薄弱环节，出现了较多的不符合项，应注意改进。

不符合项情况
本次审核共发现11项不符合，均为一般不符合，主要分布在6个部门，具体分布情况见不符合项分布表。

能源管理体系评价意见（包括改时的建议）：

文件与标准的符合情况：
体系运行情况：
改进机制和措施

审核结论：
    本公司的能源管理体系运行基本符合管理体系标准和文件的要求，方针目标正在实现之中。

纠正措施要求
要求各个部门于30日内完成纠正措施并向审核组长提交书面报告，审核组将采取书面与现场相结合的方式予以验证。

报告分发范围
各位总经理、管理者代表、各部门

审核组人员签字
日期

管理者代表批准签字
日期


　　6.审核的完成
　　将下列文件整理归档：
　　审核计划
　　检查表（包括实施现场审核的记录）
　　审核报告（包括问题清单）
　　不符合报告
　　首、末次会议签到表

　　7.审核后续活动的实施
　　纠正措施的制定
　　评审不符合；
　　确定不符合的原因；
　　评价采取措施的需求，以确保不符合不重复发生；
　　确定和实施所需要的适宜的行动。
　　所采取的纠正预防措施应与实际或潜在问题的大小和所遇到的能源绩效的后果相适应。
　　纠正措施的验证
　　验证的方法：现场验证或资料验证。
　　关注环节：
　　原因分析：是否识别根本原因。
　　措施制定：措施可行性，合理性和有效性。
　　实施及效果：
　　审查纠正措施的实施记录；
　　评价纠正措施的效果；
　　必要的文件修改记录。

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