ISO 14001:2015标准 5.领导作用的审核

老规矩

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5.领导作用

5.1领导作用与承诺

最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，通过：

a）对环境管理体系的有效性负责；

b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；

c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；

d）确保可获得环境管理体系所需的资源；

e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；

f）确保环境管理体系实现其预期结果；

h）促进持续改进；

i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。

注：本标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。

5.2环境方针

最高管理者应在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，环境方针应：

a）适合于组织的宗旨和组织所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响；

b）为制定环境目标提供框架；

c）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺；

注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。

d）包括履行合规义务的承诺；

e）包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。

环境方针应：

——保持文件化信息；

——在组织内得到沟通；

——可为相关方获取。

5.3组织的岗位、职责和权限

最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。

最高管理者应对下列事项分配职责和权限：

a）确保环境管理体系符合本标准的要求；

b）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。

A.5领导作用

A.5.1领导作用和承诺

为了证明领导作用和承诺，最高管理者负有环境管理体系有关的特定职责，应当亲自参与或进行指导。最高管理者可向他人委派这些行动的职责，但有责任确保这些行动得到实施。

A.5.2环境方针

环境方针是声明承诺的一系列原则，最高管理者在这些承诺中概述了组织支持并提升其环境绩效的意图。

环境方针使组织能够制定其环境目标（见6.2），采取措施实现环境管理体系的预期结果，并实现持续改进。

本标准规定了环境方针的三项基本承诺：

a）保护环境;

b）履行组织的合规义务；

c）持续改进环境管理体系以提升环境绩效。

这承诺体现在组织为满足本标准特定要求所建立的过程中，以确保一个坚实、可信和可靠的环境管理体系。

保护环境的承诺不仅是通过污染预防防止有害的环境影响，还要保护自然环境免遭因组织的活动、产品和服务而导致的危害与退化。组织追求的特定承诺应当与其所处的环境，包括当地的或地区的环境状况相关。

这些承诺可能提及，例如：水质量、再循环或空气质量的问题，并可能包括与减缓和适应气候变化、保护生物多样性与生态系统，以及环境修复相关的承诺。

所有承诺均很重要，某些相关方特别关注组织履行其合规义务的承诺，尤其是满足适用法律法规要求的承诺。本标准规定了一系列与该承诺相关的相互关联的要求，包括下列需求：

——确定合规义务；

——确保按照这些合规义务实施运行；

——评价合规义务的履行情况；◎

——纠正不符合。

A.5.3组织的岗位、职责和权限

参与组织环境管理体系的人员应当对其在遵守本标准要求和实现预期结果方面的岗位、职责和权限有清晰的理解。

5.3识别的特定岗位和职责可分派给某一个人，有时被称为“管理者代表”，也可由几个人分担，或分派给最高管理层的某成员。

审核要点：

1.最高管理者对管理体系的有效性承担哪些责任，做了哪些工作，如何使管理体系要求融入组织的业务过程，目前组织体系运行情况，如何实施改进。

2.组织发展战略、规划及其调整，了解组织的方针制定情况，是否与组织的内外环境、宗旨、使命、愿景、价值和指导原则性适宜；如何保证方针在各层级贯彻落实,做了哪些工作,是否依据方针制定了目标,目标内容，分解下达；方针是否包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺。

3．管理体系配备哪些资源：污染治理技术措施的实施、治理设备设施的配置、人力资源的配备、基础设施、设备、财务等；如何推动改进；如何支持其他管理者发挥作用。

4.组织的机构及各部门的职责，新版标准新要求的落实，部门之间的衔接、统一过程控制中不同部门的分工协同作用，高层管理层如何保证职责的落实。

审核检查表：

5.1领导作用与承诺

1、最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？

2、内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果？

3、最高管理者参与或指导哪些培训

4、如何支持中层领导或管理人员工作？

5.2 环境方针

1、查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？

2、管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？

3、是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？

4、是否提供制定和评审目标的框架？

5、是否履行保护环境及其合规义务的承诺？

6、是否传达给员工并可为相关方获取？

7、是否定期评审？

5.3组织的岗位、职责和权限

1、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？

2、是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？

取证与记录要求：

1.与组织管理层面谈，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。

2.查阅组织的发展战略、规划，正式发布的质量方针与目标，组织机构、职责等等。