ISO 14001:2015标准 6.1.3合规义务的审核

老规矩

    ISO 14001:2015标准 6.1.3合规义务的审核

6.1.3合规义务

组织应：

a）确定并获取与其环境因素有关的合规义务；

b）确定如何将这些合规义务应用于组织；

c）在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。

组织应保持其合规义务的文件化信息。

注：合规义务可能会给组织带来风险和机遇。

A.6.1.3合规义务

组织需详细确定其在4.2中识别的适用于其环境因素的合规义务，并确定这些合规义务如何适用于组织。合规义务包括组织须遵守的法律法规要求，及组织须遵守的或选择遵守的其他要求。

适用时，与组织环境因素相关的强制性法律法规要求可能包括：

a）政府机构或其他相关权力机构的要求；

b）国际的、国家的和地方的法律法规；

c）许可、执照或其他形式授权中规定的要求；

d）监管机构颁布的法令、条例或指南；

e）法院或行政的裁决；

合规义务也包括组织须采纳或选择采纳的，与其环境管理体系有关的其他相关方的要求。适用时，这些要求可能包括：

——与社会团体或非政府组织达成的协议；

——与公共机关或客户达成的协议；

——组织的要求；

——自愿性原则或业务守则；

——自愿性环境标志或环境承诺；

——组织签订的合同约定的义务；

——相关的组织标准或行业标准。

审核要点：

1、组织是否在理解了相关方需求的基础上详细地确定了适用于其环境因素的合规性义务；是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜

---是否适用于组织/部门的环境因素

---法律法规是否确认到具体要求，

---是否有漏识和失效的；

---是否得到了有关的法律法规文本

2、是否确定了合规性义务应用于组织的环境因素及其他业务（全部业务）在内方法（包括必须遵守的法规和其他要求）（如：集中还是分散等）

3、获取渠道

---受审核方法律法规及其他要求获取渠道是否通畅

4、法律法规要求如何应用于组织的环境因素

----法律法规要求与环境因素的对应关系或关联性

---法律法规要求的应用是如何确定的，是否建立在对环境因素管理现状的基础上

---确定的结果

5、组织在建立、实施和保持环境管理体系时，对法律法规要求和其他环境要求的考虑。

审核检查表：

1、与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？

2、版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？

取证与记录要求：

与组织管理层及主管部门、基层面谈，现场巡视、观察风险和机遇、环境因素控制及合规性义务的遵守情况等，查阅文件资料，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。

老规矩

1、“合规义务”和“风险和机遇”的定义
合规义务：组织必须遵守的法定要求以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。亦称法定要求和其他要求。
风险和机遇：潜在的不利影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。

2、EMS环境管理体系的目的
环境管理体系为组织提供一个框架，以在平衡社会经济需求方面保护环境和应对不断变化的环境条件。环境管理的系统方法能够为最高管理者建立长期成功和促进可持续发展提供信息，通过协助组织履行合规义务以及减轻环境条件对组织的潜在不利影响，实施环境友好的、且可巩固组织市场地位的可选方案，以获得财务和运营收益。

3、环境管理体系预期的结果
环境管理体系预期的结果包括：
—  增强环境绩效；
—  履行合规义务；
—  实现环境目标。

4、合规义务的双面性
合规义务（见6.1.3）会产生风险和机遇，如未组织能遵守这些合规义务，将会损害组织的声誉，或导致法律诉讼；若超出义务范围履行合规义务，则将会提升组织的声誉。
举例说明：餐饮企业按国标环保法规要求对其生产经营过程中排放的油烟应进行运行控制，确保达标排放并持续改进，这是企业应遵守的合规义务之一。企业如未能遵守这一合规义务，可能会遭到企业周边相关方包括居民的抱怨投诉、环保监管部门的处罚，甚至被起诉以致被迫停产甚至倒闭，这对企业来说是企业所处环境中的经营风险。如果企业能应用环境管理体系的系统管理方法，对这一重要环境因素策划、实施有效的运行控制措施（如安装并使用符合要求的油烟清理装置并妥善维护，定期委外监测油烟达标排放情况），并对其环境管理绩效进行持续监测、分析、评价，按照沟通交流过程的规定及合规义务的要求，将绩效结果与相关方进行持续沟通交流，并能根据沟通交流结果予以持续改进，这样可以和谐与相关方的关系，甚至使相关方成为企业的忠实客户，实现不断增加提升其社会和经济效益的机会。