ISO 14001:2015标准 9.1.2 合规性评价的审核

老规矩

    ISO 14001:2015标准  9.1.2 合规性评价的审核

9.1.2合规性评价

组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。

组织应：

a）确定实施合规性评价的频次；
b）评价合规性，必要时采取措施；

c）保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。

组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。

A.9.1.2合规性评价

合规性评价的频次和时机可能根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效而有所不同。组织可能使用多种方法保持其对合规状态的认知和理解，但所有合规义务均需定期予以评价。若合规性评价结果表明未遵守法律法规要求，组织需要确定并采取必要措施以实现合规性，这可能需要与监管部门进行沟通，并就采取一系列措施满足其法律法规要求签订协议。协议一经签订，则成为合规义务。若不合规项通过环境管理体系过程已予以识别并纠正，则不合规项不必升级为不符合。与合规性相关的不符合，即使尚未导致实际的不符合法律法规要求，也需要予以纠正。

审核要点：

1、组织是否确定了合规性评价频次、职责和要求、方式方法、步骤、对评价人员的要求等。

2、组织是否按规定的时间、方式方法步骤进行、评价人员是否具备相应的能力；查评价的记录。

3、组织的合规性评价是否覆盖了组织识别的适用的所有法律法规和其他要求。抽查评价的记录与组织适用的所有法律法规和其他要求进行对照审核。

4、查看评价记录，审核组织是否针对现状进行了评价，收集了必要的评价信息/依据/证据，如：组织按法律法规运作的记录和资料，现场的运行管理情况和相关的记录等；通过对照企业的实际守法证据，验证组织合规性评价的准确性、客观性、真实性。

5、到相关部门和重要现场审核时，对照其守法情况，进一步验证组织合规性评价的准确性、客观性、真实性及有效性。

6、组织是否对合规性评价中发现的问题进行原因分析，采取纠正和预防措施，有效完成并验证。

7、组织是否保持合规性情况的知识和对合规性情况的理解，包括法律法规及其他要求的更新和再评价，评价人员对知识的更新和理解。

8、组织是否保留了相关记录。记录的控制是否符合要求。

审核检查表：

1、公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？

2、是否出现不合规情况，采取何种措施？排污许可证总量控制的情况？识别为合规义务的执行情况？

3、关注目标检查执行情况？关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法？

取证与记录要求：

与主管部门面谈，抽样，查阅相关文件和运行记录、观察并形成审核记录；记录能够完整、清晰阐述即可接受。