ISO 14001:2015标准 9.2内部审核的审核

老规矩

     ISO 14001:2015标准  9.2内部审核的审核

9.2内部审核

9.2.1 总则

组织应按计划的时间间隔实施内部审核，以提供下列环境管理体系的信息：

a）是否符合：

1）组织自身环境管理体系的要求；

2）本标准的要求；

b）是否得到了有效的实施和保持。

9.2.2 内部审核方案

组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。

建立内部审核方案时，组织必须考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。

组织应：

a）规定每次审核的准则和范围；

b）选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；

c）确保向相关管理者报告审核结果。

组织应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。

A.9.2内部审核

无论何地，只要可行，审核员均应当独立于被审核的活动，并应当在任何情况下均以不带偏见、不带利益冲突的方式进行审核。

内部审核所识别的不符合应采取适当的纠正措施。考虑以往的审核结果时，组织应当考虑以下内容：

a）以往识别的不符合及所采取措施的有效性；

b）内外部审核的结果。

关于制定内部审核方案、实施环境管理体系审核并评价审核人员能力的附加信息见GB /T19011。关于将内审方案作为变更管理的一部分的信息，见A.1。

审核关注：

1、内审审核方案，索阅作为实施审核方案以及审核结果证据的形成文件的信息。

2、抽查本年度内审方案，是否包括了审核的频次、方法、职责、策划要求和审核情况报告等内容；审核方案是否考虑了有关过程的环境重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果；是否规定了每次审核的审核准则和范围；策划是否全面完整，是否包括组织体系范围内所有过程及所涉及到的关键要素，是否覆盖ISO14001标准的所有要求，是否覆盖组织的所有重要环境因素和识别出的风险和机遇；是否对体系文件及相关法律法规中的要求进行了全面考虑；

3、查内审计划，过程安排、ISO14001标准要素安排、审核员分工、时间安排等是否合理；

4、抽查本年度内审档案，验证审核员的选择是否可确保审核过程的客观公正；询问内审负责人、内审组长，验证最近一次内审是否按照策划的安排实施；内容是否充分；

5、抽查3-5个主要关键部门的内审检查记录，内容是否充分、客观和有效，获取的证据是否支撑审核结果；

6、审查内审开据不符合报告，不符合事实描述是否清楚、判标是否准确；

7、审核报告是否充分，对体系的符合性和有效性进行了评价；相关管理者和部门责任人是否获得了审核结果报告；

8、审查发现的不符合的相关责任部门及相关现场，验证是否对内审不符合项及时采取了适当的纠正和纠正措施；纠正和纠正措施是否有效实施；

9、总体评价内审的有效性和可信度；

10、作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息保留是否符合要求。

审核检查表：

1、公司是否定期进行内部审核？是否规定每次审核的准则和范围？

2、内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？   

3、内部审核是否得到了有效的实施和保持？

4、有无内部审核方案及相关的文件化信息？

5、内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？

6、如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？

7、有无向相关管理者报告审核结果？

取证与记录要求：

与主管部门负责人和实施内审的人员面谈、查阅相关文件和审核记录、现场观察并形成审核记录；能够完整、清晰阐述即可接受。

胡杨树

管理是一门艺术，要做好，很不容易!