ISO 14001:2015标准 10 改进的审核

老规矩

   ISO 14001:2015标准  10 改进的审核

10 改进

10.1 总则

组织应确定改进的机会（见9.1,9.2和9.3），并实施必要的措施实现其环境管理体系的预期结果。

10.2不符合和纠正措施

发生不符合时，组织应：

a）对不符合做出响应，适用时：

1）采取措施控制并纠正不符合；

2）处理后果，包括减轻有害的环境影响；

b）通过以下方式评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：

1）评审不符合；

2）确定不符合的原因；

3）确定是否存在或是否可能发生类似的不符合。

c）实施任何所需的措施；

d）评审所采取的任何纠正措施的有效性；

e）必要时，对环境管理体系进行变更。

纠正措施应与所发生的不符合造成影响（包括环境影响）的重要程度相适应。

组织应保留文件化信息作为下列事项的证据：

——不符合的性质和所采取的任何后续措施；

——任何纠正措施的结果。

10.3持续改进

组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性与有效性，以提升环境绩效。

A.10 改进

A.10.1总则

组织采取措施改进时应当考虑环境绩效分析和评价、合规性评价、内部审核和管理评审的结果。

改进的示例包括纠正措施、持续改进、突破性变更、革新和重组。

A.10.2不符合和纠正措施

环境管理体系的主要目的之一是作为预防性的工具。预防措施的概念目前包含在4.1（即理解组织及其所处的环境）和6.1（即应对风险和机遇的措施）中。

A.10.3持续改进

支持持续改进的措施的等级、程度与时间表由组织确定。通过整体运用环境管理体系或改进其一个或多个要素，可能提升环境绩效。

审核要点：

1、对各种不符合进行处理与调查，采取纠正与预防措施的职责与权限

2、不符合的识别、纠正、纠正措施和预防措施

---识别是否到位

---是否纠正

---纠正措施的原因分析，是否找到问题的根源，所采取的措施是否与问题和环境影响的严重性相适宜

---是否评价了采取预防措施的必要性

---是否评审了纠正措施和预防措施的有效性

3、采取纠正或预防措施，是否涉及有关规定的修改

---如涉及是否对相关文件进行了修改

---是否按修改后的规定实施并记录

注：不符合来自如下活动：监测测量、内审、管理评审、相关方抱怨、合规性评价、各种内外部环境分析、评价、及检查等

4、为提升环境绩效，如何持续改进管理体系，采取措施。

审核检查表：

1、如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？

2、是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？

3、采取何种措施控制和纠正不合格？处置时产生的后果包括？

4、是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的是否针对原因提出措施并实施和记录结果？

5、纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？

6、重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？是否更新风险和机遇以及管理体系？

7、有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？

8、公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？

取证与记录要求：

与组织最高管理层、职能部门、基层沟通，查阅文件资料，形成审核记录，基本能够完整、清晰阐述即可接受