证监会主席几个有“从业资格证”？（转）

江禹

证监会主席几个有从业资格证？
2016-02-20 23:48 新浪财经 47  收藏
　　文章来自公众号共时财经

　　在传了无数次后，肖钢终于下课了，由农行行长刘士余接任。共时妹注意到，在此前不久，农行北京分行爆出39亿元票据大案，其中相当部分资金违规流入股市。难道刘士余调入证监会是为了追回39亿损失？

　　共时妹注意到，刘士余此前未有证券从业经历，也无任何资料表明其持有证券从业人员最基本的“证券从业资格证”。此外，共时妹梳理发现，证监会此前七任主席皆有长期银行从业经历，但均无证券从业经历，基本可以判断无证券从业资格证书。

　　历届主席均无证券从业经历

　　公开资料显示，刘士余，男，汉族，1961年11月出生，江苏灌云人，中共党员，1984年8月参加工作，清华大学水利工程系水利水电工程专业学士，清华大学经济管理学院管理科学与工程专业硕士、技术经济学博士，研究员。可以看出是工科出身，无金融背景。毕业后先后在上海市体改委、建行、央行和农行工作。共时妹翻遍其主要人生履历，未发现其有证券从业经历。

　　而共时妹梳理发现，历届证监会主席和刘士余一样履历不凡，且均有银行从业经历。其中第一届主席刘鸿儒1980年至1989年任中国人民银行副行长；第二届主席周道炯1984年12月至1994年4月任中国建设银行[股评]行长；第三届主席周正庆1998-2000年任中国建设银行行长、党组书记（党委书记）；第四届主席周小川1998-2000年任中国建设银行行长、党组书记；第五届主席尚福林2000年2月任中国农业银行行长；第六届主席郭树清2005年3月起任中国建设银行董事长、党委书记；第七届主席肖钢2004年8月—2013年3月人中国银行董事长、党委书记。

　　不过，上述7位证监会主席也一样无证券从业经历。共时妹查阅各种资料，也未找到过历任证监会主席持有“证券从业资格证”的证据。

　　所谓“证券从业资格证”，是从业人员进入证券行业的必备证书，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

　　“证券行业最基层的证券经纪人都需要考‘证券从业资格证’才能上岗，中国证监会主席居然连证券从业经历都不需要。难怪中国股市搞得一团糟，一切恐怕重新来过，大家准备好了吗？”有投资者表达了自己的担忧。

　　而从现实情况来看，投资者的担忧并非没有道理。按照申万一级行业分类，大金融分为银行和非银金融两大类，而证券业属于非银金融的一类。而从具体的业务来说，证券公司（投行）的业务不仅仅在于经纪、承销和代理买卖的这些简单操作，更包括代理投资和自营投资，制造各种金融杠杆工具，风险投资，债券融资，为大型企业提供金融服务等。而银行主要从事存贷款业务，其面临的挑战、风险和所需要的创新能力远非银行业可比，几乎每轮大牛市都要死一些大券商。万国管金生、君安震荡殷鉴不远，而最新一轮牛市中信证券[股评]多位高管被查，能否保住一哥地位还有待观察。银行和证券虽然本质上都属于大金融，但毕竟隔着太多鸿沟，银行出身的做证监会主席，的确略显勉强。

　　而在此前，多位业内人士建议，证监会主席应该有大型券商负责人经历，有实战经验，了解股市中的陋习和空子，这样才能采取针对性的措施。

　　证监会主席最难当

　　坊间有言，在中国，有3个职位不好干，即中国足协主席，春晚总导演和中国证监会主席。凡是担任了这3个领导的，都没有“好下场”。因为这三个职位不仅要面临频繁被换的压力，还要直面老百姓[股评]漫天的口水。

　　共时妹统计了证监会历任主席任职时间：

　　1、刘鸿儒（1992年10月—1995年3月） 2年

　　2、周道炯（1995年3月—1997年5月） 2年

　　3、周正庆（1997年5月—2000年2月） 3年

　　4、周小川（2000年2月—2002年12月） 2年

　　5、尚福林（2002年12月—2011年10月） 9年

　　6、郭树清（2011年10月—2013年3月） 2年

　　7、肖钢（2013年3月——2016年2月） 2年

　　8、刘士余（2016年2月至~）

　　发现前言非虚，证监会主席是中国最难当的官员之一。除了第五届主席尚福林任职9年，第三届证监会周正庆任职3年，其余的5位主席均只任职两年。

　　共时妹梳理发现，每一任证监会主席上任之前均享有不错的官声，多以能吏、干吏著称，但上任证监会主席后，舆论很快就转向，证监会主席仿佛成了千古罪人。这一点，在肖钢身上体现的尤为明显。

　　“年富力强，处事果断，作风朴实，熟悉宏观经济和金融业务，有改革创新意识，善于研究问题，组织和协调能力强。”这是2003年肖钢担任中国银行董事长兼行长时，组织部门对其的评价，这一年肖钢45岁。而这一切在去年6月A股爆发震惊全球的股灾后，全都变了。股灾暴跌以来，要求问责证券监管工作的声音不绝于耳，肖钢亦多次被传闻辞职或被免职，但事后均被证明为不实传闻。

　　对历届证监会主席，有段子称证监会主席名不符实：尚福林（上浮零），在位时股票十年上涨为零。 郭树清（哥输清），在位时股票3000点跌到2000点。现任的是肖钢（削光），上任之后真的是削光所有股民。此外，股民还创造段子如下：上联：十年一梦上浮零；下联：一朝醒来哥输清！横批：削光。

　　回顾肖钢短短两年的任期内，发生了史上最短命政策熔断机制，A股牛冠全球后熊冠全球，确定实施IPO注册制等一系列的大事。而证监会内部也出现了包括副主席姚刚、主席助理张育军、投保局局长李量、稽查总队副队长习龙生、原处罚委主任欧阳健生等多位局级以上官员被调查。

　　“肖钢在证监会这个火山口烤了两年了，现在他终于解脱了。”免职消息传出后，有业内人士这样表示。

　　　刘士余还有很长的路要走

　　现在，轮到刘士余坐在火山口了，其仍需要面临肖钢一样的难题。目前，证券违法行为日益多样化、隐蔽化、内幕交易、利益输送、操纵市场层出不穷，市场谣言满天飞，经历几轮去杠杆，融资融券仍处于较高水平，且出现了程序化交易等多种新型交易形式，给监管带来巨大的挑战。此外，注册制该怎么推，投资者利益怎样保护，这些都是摆在刘士余面前的现实难题。

　　关于股市，刘士余曾有言论如下：“一个国家的金融体系没有几支支柱，在这个行业里没有靠得住的大型的骨干，占有一的市场集中度的，实践证明还是不行。同时，要扩大资本市场融资的能力，只靠再融资不行。”对于刘士余的到来，有投资者表达了自己的愿景。中央这次出了组合拳，配套措施到位：刘士余，李超，方星海。证监会搭建三大吉利号牌：牛市遇，你炒，放心嗨。

　　但俗话说站着说话不腰疼，毕竟，改革要触动利益，而触动利益比触动灵魂还难。对于刘士余上任之后的举措，共时妹认为，有五大工作需要抓紧。

　　1、继续坚定不移的推进注册制，做好注册制推行的各项准备工作。

　　2、继续完善退市制度建设，坚决清理“不死鸟”型上市公司。

　　3、组织一支精干的执法队伍，违法必究，执法必严。

　　4、加强投资者保护，充分发挥证券维权律师、财经媒体等第三方力量，最好能推进集体诉讼制度，提高上市公司以及一些保荐机构的违法成本。

　　5、保持政策的稳定性和延展性，减少对市场的干涉，慎用行政力量干涉市场。上帝的归上帝，凯撒的归凯撒。

　　此外，共时妹还建议刘主席不断加强自身学习，毕竟这是一个全新的领域。如果真没有“证券从业资格证”，不妨考一个。

K线飞阳

呵呵，证券从业资格也就那么几本书，花上几个星期翻一下，通过其实很简单。这又不是问题的，写这篇文章的人估计以为从业资格有多厉害呢